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          监管再出手明令券商规范外部接入严查非法配资入市更有地方证监局到辖区券商展开现场大检查

          2019-03-13 19:57:33 和讯名家 

          今日券商中国记者从多家券商处获悉?#29616;?#20116;中证协召集符合外部接入条件的券商举行了专题会议主要内容为券商外部接入和严禁配资据记者多方?#31169;?#21442;加上述会议的券商至少有海通证券(600837)国泰君安证券浙商证券财通证券国信证券(002736)华泰证券(601688)东吴证券(601555)等

          与此同?#20445;?#24050;有地方证监局迅速行动了起来陆续奔赴辖区内证券公司就场外违规配资进行现场大检查3月7日广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈3月8日上午浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会会议内容均涉及严禁场外配资

          知情人士报料有些网?#36758;?#26131;系统本身有缺陷可以被一些配资公司利用破解相关接口后做一个配资平台配资公司?#21215;?#26415;人员破解了相关的接口后直接用配资平台或者伞形账号直接接入进来

          3月13日A股三大股指小幅低开后快速走低创业板指盘中一度大跌逾5%前期高位强势股集体大跌截至收盘沪指下跌1.09%深成指下跌2.53%创业板下跌4.49%

          中证协召开严禁配资等专题会议

          今日一份相关券商传达?#29616;?#20013;证协专题会议精神?#21215;?#35201;在网上广泛流传主要内容为六大要点

          1深刻?#27492;?#24182;吸取2015年市场异常波动的教训

          2证券公司切实履行主体责任要勤勉尽责

          3外部接入要严格规范排查风险

          4管好营业部从业人员不得为配资提供任何便利

          5研究部门要客观理性谨慎发表言论避免夸张情绪性语言

          6加强舆情监测

          券商中国记者从多家券商证实了上述专题会议属实

          据悉上述专题会议议题主要有两个一个是券商外部接入一个是严禁配资符合场外接入的证券公司应召悉数参加证监会机构部相关负责人也参会并发表?#31169;不?/P>

          有参会券商在内部发布通知要求经纪业务条线及各分支机构严格执行中证协会议精神规范执业合规执业同?#20445;?#23545;于券商外部接入和严禁场外非法配资的问题研究部门要坚持独立客观专业和审慎的专业态度客观理性谨慎发表言论避免夸张误导性言论

          各地证监局召开座谈会?#31169;?#22330;外配资情况

          3月7日针对近期市场?#20174;?#22330;外配资有所抬头的情况广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈?#31169;?#35777;券经营机构所掌握的场外配资的模式对象趋?#39057;?#24773;况并对证券经营机构防范场外配资风险提出明确要求

          一是禁止与各类配资机构合作开展业务

          二是加强异常交易监控和技术系统安全防护

          三是深入开展投资者宣传教育等正面宣导工作

          监管再出手明令券商规范外部接入严查非法配资入市更有地方证监局到辖区券商展开现场大检查
          3月8日上午浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会督促各证券经营机构增强合规风控意识夯?#30340;?#25511;未雨绸缪严格执行证券经纪业务及融资融券业务客户适当性管理加强客户异常交易管理做好技术系统安全维护并重点强调了当前证券经纪业务合规风控管理的具体监管要求并提出了以下四方面具体要求

          一是全面落实?#31169;?#20320;的客户原则

          二是深入开展投资者宣传教育工作

          三是切实做好交易信息系统安全防护

          四是严格禁止参与非法场外配资活动

          券商积极备战信息系统外部接入平台
          券商积极备战信息系统外部接入平台

          2月1日证监会发文就证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定下称规定向社会公开征求意见规定?#33539;?#21048;商交易信息系统外部接入业务相关要点进行了明确?#30340;?#20154;士认为此举有利于提高A股市场流动性各类量化交易有望迎?#21019;?#22825;

          据券商中国记者?#31169;?#24050;有证券公司开始积极备战信息系统外部接入平台的筹备

          东吴证券表示信息系统外部接入平台2018年8月就正式上线并已经具备了接入管理风险以及异常识别的能力目前正在结合最新监管要求结合行业统一标准的风控体系采用有东吴特色的自主研发来实现

          通过尽职调查接入规范风险控制运维管控以及性能优化等五个方面坚?#33267;私?#23458;户规范接入严控风险的原则实现三大优势1外部接入合规账户体系审查流程与风险控制与管理2将外部接入对现有柜台系?#36710;?#24615;能以及安全影响降到最低3统一的外部接入监控与统计与报送信息

          东吴证券也表示关于信息系统外部接入的规范与流程主备已经基本?#25176;?#25509;入平台后续相关技术优化正在紧锣密鼓的开发中计划5月底功能基本?#25176;?/P>

          国信证券表示交易系统外部接入的放开有望进一步激发市场活力提升市场风险偏好此外由于量化基金交易频率高且交易量大券商交易佣金收入有望提升

          券商外部接入管理暂行规定征求意见期已过

          证监会表示近年来随着证券市场发展公募基金管理人保险公司等机构投资者交易占比逐年上升传统以人工为主的操作方式已不能满足其分仓管理统一风控等需求规定?#25151;?#37327;既往非规范交易信息系统外部接入出现的风险隐?#25216;按?#22312;问题借鉴成熟市场经验引导证券公司在安全合规的前提下为机构投资者合理化需求提供外部接入服务

          根据规定证券公司是提供交易信息系统外部接入服务的责任主体应当在严格控制风险的前提下审慎开展相关业务活动充分评估接入需求合理性全面核实投资者?#25163;?#26465;件完整验证相关系统功能在接入过程中切实履行管理职责严格控制风险确保外部接入始终保持合规安全稳定的状态

          中国证监会特别指出规定规范的交易信息系统外部接入活动应当严格遵循证券市场现有交易机制涉及程序化交易等新型交易方式的监管及?#26376;?#35201;求待相关规则出台后外部接入系统需一体遵循这意味着程序化交易等新型交易方式的监管及?#26376;?#35201;求未来还将进一步出台细则

          根据相关通知要求此次公开征求意见为期一个月截止时间为2019年3月2日

          证监会早对非法配资下手
          证监会早对非法配资下手

          针对卷土重来的场外配资证监会2月25日表示对此密切关注指导有关方面依法加强对交易的全过程监管各证券公司要严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理加强异常交易监控?#38505;?#20570;好技术系统安全防护同?#20445;?#20063;希望广大投资者理性投资防范投资风险

          此外部分规模激增的分级基金在近期收到监管层窗口指导要求以2018年年末的规模控制份额而基金公司也集中发布了旗下分级基金暂停大额申购转换转入和定投业务的公告
          此外部分规模激增的分级基金在近期收到监管层窗口指导要求以2018年年末的规模控制份额而基金公司也集中发布了旗下分级基金暂停大额申购转换转入和定投业务的公告

          沪深交易所基金公告显示截至2月26日已有300分级100分级互利B等130只分级基金公告暂停大额申购定期定额投资及转换转入业务?#34892;?#24314;投表示监管严防激进的杠杆资金入市叠加各资金流入来源的阶段性疲软后市?#38505;?#21160;力或将趋缓

              本文首发于微信公众号券商中国文章内容属作者个人观点不代表和讯网立场投资者据此操作风险请自担

          责任编辑娄在霞 HN151
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