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          实锤来了监管层明令券商排查配资风险 规范外部接入

          监管层高度警惕场外配资死灰复燃

          21世纪经济报道记者从接近监管层的机构人士处确认中国证券业协会(下称中证协)近日召集部分券商召开有关规范信息系统外部接入防范场外配资风险的专题会议期间证监会相关监管人士到场并对券商传达相关要求

          相关监管人士会上提出要深刻反思并吸取2015年股票市场异常波动的教训证券公司须切实履行主体责任做到勤勉尽责规范证券从业人员的执业要求

          而针对刚刚放行不久的信息系统外部接入工作监管人士提出要严格进行规范排查相关风险并提出营业部?#25353;?#19994;人员不得为场外配资提供便利

          监管人?#23458;?#26102;要求证券投研部门需要客观例行谨慎发表观点言论避免夸张情绪化语言等要求

          无独?#20449;E?#35760;者同时从另一位券商人士处确认 3月12日某南方省份证监局召集辖区证券分支机构负责人座谈并就防范场外配资风险提出明确要求

          其中包括证券经营机构不得为场外配资提供便利不得以任何形?#25509;?#37197;资机构合作开展业务加强对员工执业行为的管理禁止员工参与场外配资活动严格执行投资者?#23454;?#24615;管理眼球加强客户账户管理加强客户身份识别和客户回访工作加强账户异常?#28784;?#30417;控及报告工作深入开展投资者教育工作?#38505;?#20570;好风险提示引导投资者理性投资防范投资风险?#21462;?/P>

          券商配资暗中勾连隐忧未除

          事实上据21世纪经济报道记者此前调查获悉在2015年切断信息系统外部接入的数年后该渠道已不再是部分配资公司的进入渠道而部分配资公司则私下和券商展开了官方合作

          例如21世纪经济报道记者曾在2月15日19日20日三天均接到销售电话询问是否需要提供股票配资最高?#21830;?#20379;10倍杠杆

          记者以投资者身份多方询问后获悉?#40092;?#22810;家配资公司的?#28784;?#36719;件均来自券商方面

          我们用的是券商提供的软件和系统我们和很多家券商都有合作通过网页可以申请配资额度然后就能够放杠杆操盘2月21日一家配资公司客服表?#23613;?#22914;果资金量大我?#24378;?#20197;单独申请一个客户端账户给你用

          但在记者询问合作券商名单?#20445;?#23545;方却缄口不言反而转移话题称合作券商是随机分配的

          另一家上海地区的配资公司人士则表示早在此次券商系统外部接入前部分配资公司就与券商展开了较为长期的合作

          恒生HOMS被切?#29616;?#21518;配资行业一度消沉但因为切断了第三方外部接入所以各类机构投资者的分仓管理盯盘策略量化等需求只能依靠券商方面的自制系统完成该人士表示这让配资公司找到了新的机会那就是直接与券商合作

          券商为场外配资提供便利显然是违规的但该人?#23458;?#38706;通常配资公司会以私募机?#32929;?#20221;在券商处开户并使用其资管系统前端再将该系统开展配资业务其中部分业务可以通过分仓等形式转为在线页面操作

          在这个过程中券商是假装什么都不知道的他能看到的只是一个私募机构客户用了他的系统至于是不是配资券商方面管不了?#40092;?#37197;资公司人士指出所以书面上看是配资公司把券商系统?#30340;美锤?#37197;资了

          事实上部分券商走在合规边缘提供系统供配资公司使用的原因在于配资公司能够为券商带?#38180;?#22810;?#28784;?#20323;金因此能够形成利益同盟

          主要是配资公司的确能够带来?#28784;?#37327;所以这种合作对双方也是互惠互利的?#21271;?#20140;一位券商营业部负责人坦言不过现在配资做得有点多了我们感觉可能风口会收紧所以最近也不怎?#38180;?#25509;这种合作了

          文章来源21世纪经济报道

          责任编辑娄在霞 HN151
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